Realizar avaliação de risco de auditoria

Você usa a matriz de pontuação de avaliação de riscos de auditoria para pontuar os fatores de avaliação de cada entidade auditável ativa.

Observação

  • Ao acessar inicialmente a tabela de pontuação da avaliação de risco de auditoria, não há pontuações e o status da avaliação de risco de auditoria é Rascunho.

  • Quando pelo menos um fator de avaliação é pontuado para uma entidade auditável, o status passa para Em curso.

Importante

As pontuações dos fatores de avaliação refletem o nível de risco colocado pelo fator de avaliação à entidade auditável - quanto maior a pontuação, maior o risco. Isto é fundamental no fluxo de trabalho Concluído, pois as pontuações gerais desempenham um papel importante nesse processo.

Pontuação dos fatores de avaliação

Use as etapas a seguir para classificar as entidades auditáveis por fatores de avaliação.

  1. Selecione uma pontuação usando a lista suspensa do fator de avaliação da entidade auditável.

  2. Selecione Concluir para prosseguir.

Observação

  • Para Concluir, é necessário marcar todas as entidades auditáveis ativas por todos os fatores de avaliação.

  • O aplicativo Auditorias salva automaticamente as pontuações selecionadas.

  • Se isso não ocorrer, é apresentada a mensagem Não foi possível salvar a pontuação selecionada.

  • Se o problema persistir, entre em contato com o suporte para obter ajuda.

Configurar uma avaliação de risco de auditoria

 

Você pode configurar as avaliações de risco de auditoria para incluir ou excluir entidades auditáveis, atualizar fatores de avaliação e também alterar o nome da avaliação de risco de auditoria.

Observação

  • Alterar as entidades auditáveis ou os fatores de avaliação de risco de uma auditoria não afeta pontuações anteriores.

  • Embora você possa alterar o nome da avaliação de risco de auditoria neste momento, uma nova avaliação de risco de auditoria não é criada. A data de "Criação" e todos os dados inseridos anteriormente permanecem os mesmos.

  • Não é possível alterar a escala.

  • Você pode configurar uma avaliação de risco de auditoria quando ela estiver nos status Rascunho ou Em andamento.

  • A opção Configurar não está disponível quando o status é Concluir ou Concluído.

 

Siga as próximas etapas para configurar avaliação de risco de auditoria:

  1. Na página Auditar avaliação de risco, selecione a avaliação de risco de auditoria e, em seguida, selecione Mais opções > Configurar.

    A página inicial padrão é Entidades Auditáveis. Você pode navegar entre as outras opções para editá-las conforme necessário. Os fluxos de trabalho de avaliação de risco de auditoria e de configuração são semelhantes, exceto que o nome da função na tela muda para Configurar avaliação de risco de auditoria.

    1. Na guia Entidades auditáveis, inclua/exclua entidades auditáveis, se necessário.

    2. Na guia Fatores de Avaliação, inclua/exclua fatores de avaliação, se necessário.

    3. Na guia Nome, atualize o nome da avaliação de risco de auditoria, se necessário.

  2. Para salvar as alterações, selecione Salvar alterações.

  3. Para cancelar as alterações, selecione Cancelar e retornar.